这家巨头又了事730万

欧美基金报女记者 秦薇

去年底快要因为反洗钱流程缺失被英国监管机构重罚近6000万英镑的怡和，再收到来港监管伊朗政府的罚款。

3月初3日，来港欧美证监会（“欧美证监会”）和创业板分别对怡和间公司怡和商业银行经纪（亚洲区）有限责任公司（“怡和商业银行”）做出指责，指其只不过几年在代客交易系统沪深港通下合资格A股时存在多项正确，且妨碍《交易系统所原则上》和《商业银行及期货事务稽查评议会持牌人或注册人操守准则》，并分别开出630万港元和100万港元的罚款。

超卖近百只沪深港通股市

怡和商业银行的违规操作，大多与其实际上子系统漏洞和或多或少操作有关。

欧美证监会的调查结果结果显示，怡和商业银行在2019年6月初14日超卖了40只沪深港通股市，其中所22项售股交易系统未曾开展中转。怡和商业银行其后向欧美证监会察看，表示鉴别到类似的超卖流血事件，并指在2019年2月初27日超卖了39只沪深港通股市。

在欧美证监会的调查结果过程中所，超卖流血事件再减低7宗是，包括2019年3月初的1笔，4月初的2笔，以及5月初的4笔。关的21只个股。9宗是超卖流血事件共致使30只沪深港通个股的中转不能完成，令来港中所央结算有限责任公司只能强制补仓，关的股份总值约为2000万港元。

其中所，除了两宗是为或多或少失误引发，其余超卖流血事件原则上因怡和商业银行实际上交易系统子系统漏洞致使。例如，由于子系统运行缓慢致使交易系统员反复接获销售程序，因子系统故障致使缘故应暂缓执行的交易系统被执行，或是因内存不足致使卖家已取消的交易系统被继续执行。

欧美证监会指出，子系统缺失致使多次显现超卖流血事件，反映怡和商业银行没制订足够的监控措施以防止显现超卖交易系统程序。

欧美证监会还发现，怡和商业银行在2020年5月初22日开展保单庄家文艺活动时，由于不熟悉交易系统子系统特别特性，致使其庄家文艺活动子系统在联交所中所午避险之前重新启动后正确地自行筛选370项保单交易系统程序。结构上的产品成交量因此被或多或少推高，可能误导融资的交易系统同意。

超420万笔交易系统程序筛选正确

根据沪深港通的敦促，作为交易系统所策划者的怡和商业银行须为每名向西北交易系统卖家调配独一无二的鉴别码，即同业卖家格式。每个同业卖家格式又必须与卖家英文名称、身份证明副本具体的资讯等卖家鉴别的资讯筛选，并向创业板草拟值得注意卖家的同业卖家格式及卖家鉴别的资讯的筛选副本，再经创业板将有关的资讯邮寄上交所和上海证券证交所以稽查向西北交易系统文艺活动。

而欧美证监会的调查结果结果显示，2020年1月初至2021年10月初之前，怡和商业银行将近25名卖家调配同业卖家格式和卖家鉴别的资讯在的资讯筛选时出捏，包括同业卖家格式被调配给正确的卖家实体，调配给某一卖家的同业卖家格式在未经创业板事前书面批文的情况下被更改，及同一名卖家的子个人的资讯获调配两个同业卖家格式等不同情况。

在这25名卖家中所，20名卖家曾策划沪深港通交易系统，从2018年9月初26日到2021年9月初3日之前的不同时段内，特别卖家的的资讯筛选数据库一直是捏的。

2018年上半年，怡和商业银行在开业实际上程式买卖平台Talon时，又因为没事前做足子系统测试显现子系统漏洞，致使大量交易系统程序统一被附加怡和的同业卖家格式，而不是卖家自身的同业卖家格式。

这一漏洞直到在2020年6月初1日才终于被修订。欧美证监会的调查结果发现，2018年9月初26日至2020年5月初6日之前，共有67名卖家的超76万项交易系统程序和少于107万笔交易系统被附加了正确的同业卖家格式。

也就是说，2018年9月初至2021年9月初的三年之前，怡和商业银行向创业板给予的正确的资讯关的少于337万项交易系统指示和少于420万笔交易系统。

作为补救措施的一部分，怡和商业银行去年第一季度已受雇独立自主甄别人员，甄别流程及实际上监控措施在符合《交易系统所原则上》的同业卖家格式规定多方面的情况。

编辑：艾伦

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