“世纪大爆仓”主角Bill Hwang被捕！被控11项刑事罪名：勒索、操纵市场、诈骗…曾致瑞士信贷亏超300亿

当地时间周一，曾造成“当今世界最大单日经营不善”的投资日本公司Archegos投资管理日本公司使用权布莱克·胡（Bill Hwang），以及日本公司身兼身兼财务官马修·荣恩根（Patrick Halligan）一同被捕。两人将于周一晚些时候在布鲁克林区联邦高等法院出庭。

根据布鲁克林区联邦辩护律师发布的书面声明，两人被控11项刑事判处，还包括共谋拉索、操纵商品、电信盗用和股票盗用等。除了上述两人外，检察院还将Archegos日本公司的身兼买入员威廉·富田（William Tomita），以及身兼风险官斯科特·贝克（Scott Becker）列为同谋，但很难对他们驳斥刑事控诉。澳大利亚股票买入委员会（SEC）和商品期货买入委员会（CFTC）则对该日本公司驳斥了民事诉讼。

SEC书面声明截图 当天，布莱克·胡的象征性律师罗伦斯·莱斯伯格（Lawrence Lustberg）在一份书面声明当中回应： “我们对澳大利亚辩护律师会议室指控一个完全很难事实或法律依据的重大案件感到更加遗憾。此类针对公开商品买入的指控是史无前例的，并威胁到所有金融市场。”莱斯伯格强调：“布莱克·胡很难任何妨碍暴力行为，并长期以来在辅以但政府的调查。”

持仓从100亿美元增至1600亿美元

在SEC书面声明当中详细披露了该监管机构的统计数据库。

从2020年3月末到2021年3月末，布莱克·胡控制的Archegos以利息转售了数十亿美元的总回报套利。这些基于股票的套利而无须金融市场通过可用的资金来拥有人日本公司股票的巨额头寸。据称，布莱克·胡频频地同步进行相关套利买入，旨在是为了大幅抬高日本公司股市的价格，从而诱使其他金融市场以高价转售这些股市。

在布莱克·胡的买入思路下，Archegos的管理规模和盈利意志力快速增长。根据SEC表示的数据库，该日本公司在2020年3月末使用共约15亿美元保证金购入共约100亿美元的股票，到了2021年3月末，该日本公司则调动超过360亿美元转售了共约1600亿美元的股票。

SEC还表示，Archegos在风险敞口、认购集当中度和流动性方面执意欺骗误导买入赢，以增加买入意志力，以便可以持续转售重仓的股市。在2021年3月末，Archegos的重仓股之一，华纳兄弟日本公司达成协议回购股市，股市开始快速下跌。Archego日本公司无法满足追加利息决定，随后的违共约和崩盘致使买入赢经受了数十亿美元的死伤。

尽管CFO荣恩根质疑这一思路，但布莱克·胡告诉买入员“作准备指令”。最后，内幕无法维持。

SEC主席的卡·盖斯拉（Gary Gensler）也在当天回应：“今天，我们控诉Archegos投资管理日本公司和关联个人同步进行盗用和操纵股市。去年冬天，Archegos的负债累累证明了一家日本公司的活动如何对金融市场和商品与会者产生不可磨灭的影响。衷心SEC指导工作人员迅速介入追究这些暴力行为者，及其涉嫌妨碍暴力行为的责任，这些妨碍暴力行为后果了我们整个投资商品的金融市场。”盖斯拉还回应：“Archegos 的操纵股市的暴力行为突显了我们正在同步进行，基于股票的套利商品的指导工作的重要性，该指导工作将增强该商品的金融市场保护、完整性和可用性。此外，我期望主要经纪人和其他商品与会者对风险保持警惕。”

Archegos“世纪大爆仓”回顾

2021年3月末23日，华纳兄弟日本公司达成协议回购股市，股市一路下跌。

3月末25日，腾讯流行乐、爱奇艺等当中概股盘当中一度下跌近20%。而这种大幅度下跌也开始引起连锁反应。重仓拥有人相关股市的Archegos不易追加利息决定，最后触发花旗银行、摩根士丹利等投行的强迫平仓潮，并再一次引发当中概股的缩水。

当时，有比对认为，Archegos或许使用了套利（Swap）、价合共约（CFD）、收益对调（Total Return Swaps）等金融相异工具。由于套利以及其他贸易协定买入不还包括在SEC的13F报告决定当中，所以Archegos基金可以在不实际拥有人相关股市的情况，用相异品间接认购，对多只当中概股重仓超10%，避开了澳大利亚对拥有人单一企业股权5%需要申报的股票监管规定。

根据相关日本公司事后的披露，瑞士信贷经受的死伤最大，死伤共约 50 亿美元（折合累计328亿元）。此外，吉田股票、摩根士丹利和瑞银也出现了较大经营不善。

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